概念

专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，

以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。

——世界知识产权组织《知识产权教程》

1988年

专利文献所涉及的对象是提出专利申请或批准为专利的发明创造；

专利文献不仅仅是关于申请或批准为专利的发明创造技术内容的资料，

也是关于申请或批准为专利的发明创造权利持有相关内容的资料；

专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用的。

综上所述，

专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

专利文献特点：

一、数量巨大，内容广博，集专利技术法律经济信息于一体

1、每年各国出版的专利文献已超过150万件，全世界累积可查阅的专利文献已超过6000万件；
2、专利文献涵盖了绝大多数技术领域，从小到大，从简到繁，几乎涉及人类生活的各个领域；
3、专利文献不仅记录了发明创造内容，展示发明创造实施效果，同时还揭示每件专利保护的技术范围，记载了专利的权利人、发明人、专利生效时间等信息。

二、传播最新技术信息

申请人在一项发明创造完成之后总是以最快速度提交专利申请，以防竞争对手抢占先机。

德国的一项调查表明，有2/3的发明创造是在完成后的一年之内提出专利申请的，第二年提出申请的接近1/3，超过两年提出申请的不足5%。

三、完整而详细揭示发明创造内容
专利申请文件一般都依照专利法规中关于充分公开的要求对发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，

并且参照现有技术指明其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。

四、格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系
1、专利文献有统一的编排体例，采用国际统一的专利文献著录项目识别代码(INID 码)，

专利说明书有法定的文体结构，从发明创造名称、所涉及的技术领域和背景技术到发明内容、附图说明和具体实施方式等，

每项内容都有具体的撰写要求和固定的顺序，并严格限定已有技术与发明内容之间的界线。
2、WIPO工业产权信息常设委员会为使专利文献信息出版国际统一，制定了一系列专利文献信息推荐标准；
3、各国出版的发明和实用新型文献采用或同时标注国际专利分类号，外观设计文献采用或同时标注国际外观设计分类号。

国际专利分类表（2021版）

国际外观设计分类（洛迦诺分类）简介

国际外观设计分类（13版）大类和小类表

国际外观设计分类（13版）产品项列表

建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定

专利文献的作用

一、传播发明创造，促进技术进步

95%的发明创造被记录在专利文献之中，80%的发明创造仅在专利文献中记载。

二、警示竞争对手，保护知识产权

三、借鉴权利信息，避免侵权纠纷

四、提供技术参考，启迪创新思路

研究本领域专利文献中记载的发明创造，对于企业创新具有非常重要的作用：

不仅可使企业避免重复研究，节约研究时间（缩短60%科研周期）和经费（节约40%的科研经费），

同时还可启迪企业研究人员的创新思路，提高创新的起点，实现创新目标。

专利文献的著录项目

专利文献著录项目所代表的信息包括：技术信息，法律信息和文献外在形式信息。

通常出现在各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检索工具中。

技术信息

通过专利文件中的说明书、附图等文件部分详细展示出来的。

法律信息

包括专利保护的范围，专利的权利人、发明人，专利的生效时间，专利申请的标志等。

文献外在形式

文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。

为了消除专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，

WIPO制定了标准《ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》和《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》，

两标准规定了专利文献著录项目识别代码，即INID码。

《专利文献著录项目标准》(局令第42号)

ST.9关于及有关专利和补充保护证书的著录项目数据的建议-2008（英文）

专利文献号

是各工业产权局在公布专利文献（包括公开出版和仅提供阅览复制）或授权、注册、登记时为每件专利文件编制的序号。

专利文献号包括：

公开号，申请公开号，申请公布号、申请公告号、展出号，审定公告号、授权公告号，专利号，注册号，登记号

专利文献号仅由一组阿拉伯数字表示。

国别代码和文献种类代码虽然不是构成文献号的组成部分，

但在专利文献上国别代码和文献种类代码要和阿拉伯数字一起连用。

专利文献号编号规则如下：
1、连续编号
例如：US 6674332 B1（从1836年第1号排起）；

2、按年编号

例如：JP 2004-103245 A（每年从第1号排起）；

3、沿用申请号
例如：DE 10 2005 041 711 A1（申请号10 2005 041 711.6）。

专利公报

主要分为以下三种类型：
题录型专利公报：

仅以著录项目的形式报道最新专利申请或专利信息。
文摘型专利公报：

以著录项目、技术性文摘和一幅主图（如果有图的话）的形式报道最新专利申请或专利信息。
权利要求型专利公报：

以著录项目、独立权利要求和一幅主图（如果有图的话）的形式报道最新专利申请或专利信息。

专利说明书

属于一种专利文件，是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。

专利说明书中的扉页是揭示每件专利的基本信息的文件部分。扉页揭示的基本专利信息包括：专利申请的时间、申请的号码、申请人或专利权人、发明人、发明创造名称、发明创造简要介绍及主图（机械图、电路图、化学结构式等——如果有的话）、发明所属技术领域分类号、公布或授权的时间、文献号、出版专利文件的国家机构等。

权利要求书是专利文件中限定专利保护范围的文件部分。权利要求书中至少有一项独立权利要求，还可以有从属权利要求。

说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件部分，附图则用于对说明书文字部分的补充。各国对说明书中发明描述的规定大体相同，以中国专利说明书为例，说明书部分包括：技术领域，背景技术，发明内容，附图说明，实施例等。

有些机构出版的专利说明书还附有检索报告。检索报告是专利审查员通过对专利申请所涉及的发明创造进行现有技术检索，找到可进行专利性对比的文件，向专利申请人及公众展示检索结果的一种文件。附有检索报告的专利文件均为申请公布说明书，即未经审查尚未授予专利权的专利文件。检索报告以表格式报告书的形式出版。

专利说明书属于一种专利文件，是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。

专利说明书中的扉页是揭示每件专利的基本信息的文件部分。扉页揭示的基本专利信息包括：专利申请的时间、申请的号码、申请人或专利权人、发明人、发明创造名称、发明创造简要介绍及主图（机械图、电路图、化学结构式等——如果有的话）、发明所属技术领域分类号、公布或授权的时间、文献号、出版专利文件的国家机构等。

权利要求书是专利文件中限定专利保护范围的文件部分。权利要求书中至少有一项独立权利要求，还可以有从属权利要求。

说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件部分，附图则用于对说明书文字部分的补充。各国对说明书中发明描述的规定大体相同，以中国专利说明书为例，说明书部分包括：技术领域，背景技术，发明内容，附图说明，实施例等。

有些机构出版的专利说明书还附有检索报告。检索报告是专利审查员通过对专利申请所涉及的发明创造进行现有技术检索，找到可进行专利性对比的文件，向专利申请人及公众展示检索结果的一种文件。附有检索报告的专利文件均为申请公布说明书，即未经审查尚未授予专利权的专利文件。检索报告以表格式报告书的形式出版。

专利引文

是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。

根据引用目的不同，专利引文可分为引用参考文献和审查对比文件。

1、引用参考文献

专利发明人在完成本专利申请所述发明创造过程中参考引用过并被记述在申请文件中的文献称引用参考文献。
对于大多数国家的专利说明书来说，

引用参考文献主要记述在专利文件的说明书部分中，通常由申请文件转写者以文字描述方式写入“背景技术”部分中。
目前只有美国将引用参考文献以目录的方式刊在专利说明书扉页上的专利文献著录项目“（56）引用参考文献”下。

在美国专利说明书扉页上的（56）项下不仅包括引用参考文献，同时还包括审查对比文件，且两者混列在一起，其区别在于审查对比文件前标有“*”。

美国专利说明书扉页的引用参考文献按照本国专利文献、外国专利文献、非专利参考文献的顺序编排。

2、审查对比文件
专利审查员在审查专利申请时，根据申请的权利要求等文件进行专利性检索，找到的文献称审查对比文件。
一些国家在专利说明书扉页上刊出审查对比文件，

另外一些国家或组织在专利说明书中附一个列出审查对比文件的检索报告。

通常只有经过实质性审查出版的专利文件的扉页上才刊出审查对比文件目录。

检索报告中的审查对比文件目录与扉页上的审查对比文件目录相比，前者所提供的信息更详细。

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